Деякі радники цієї фірми можуть отримувати винагороду на основі комісійних від інвестиційних і страхових продуктів. Це може створити потенційний конфлікт інтересів, якщо радники віддадуть перевагу цим продуктам над потребами клієнтів. однак, фідуціарний обов'язок фірми гарантує, що кожен радник якнайкраще служить інтересам клієнтів.14 листопада 2023 р
національна фінансова консалтингова фірма Securities America Advisors Inc національна фінансова консалтингова фірма зі штаб-квартирою в Ла-Віста, штат Небраска. Під управлінням компанії знаходиться 40,4 мільярда доларів. Фірма обслуговує 211 150 клієнтів різного типу, але зосереджується переважно на фізичних особах.');})();(function(){window.jsl.dh('jrS1Zp_qMdDX5NoPrs2T2Q0__31','
1 – Запитайте їх безпосередньо: Справжня довірена особа прямо підтвердить свою роль і зобов’язання діяти у ваших інтересах. 2 – Перевірте повноваження консультанта: такі сертифікати, як CFP® (Сертифікований спеціаліст з фінансового планування) або AIF® (Акредитований інвестиційний фідуціар), часто вказують на фідуціарний стандарт.
Фідуціар Vs. Однак ключовою відмінністю між брокером і фідуціарієм є стандарт, який керує кожною людиною. Правовий фідуціарний стандарт, встановлений Комісією з цінних паперів і бірж (SEC), вимагає від фінансових консультантів ставити інтереси своїх клієнтів вище своїх власних, надаючи фінансові консультації.
знову CFP мають більш постійні обов’язки перед своїми клієнтами. Фідуціар має відповідати вищим стандартам. Це постійний стандарт. Вони мають гарантувати, що ваші інвестиції регулярно досягають певних цілей.
Osaic Wealth Єдиною зміною буде назва Осаїчне багатство замінює назву Securities America.