Закон про фінансові послуги та ринки 2000 року (далі – Закон) – це законодавство Великобританії, згідно з яким FCA або PRA дозволяє корпоративним організаціям, товариствам, фізичним особам і некорпоративним асоціаціям здійснювати різноманітну фінансову діяльність, яка підлягає регулюванню (іменована регульованою діяльністю). ).
Закон про фінансові послуги та ринки 2000 р. (c. 8) — це акт парламенту Сполученого Королівства, який створив Управління фінансових послуг (FSA) як регулюючий орган у сфері страхування, інвестиційного бізнесу та банківської діяльності, а також Службу фінансового омбудсмена для вирішення спорів як безкоштовна альтернатива суду.
Введення злочину зловживання ринком у розділ 118 FSMA 2000 стало першою серйозною спробою боротися з такими зловживаннями, як зловживання внутрішньою інформацією та маніпулювання ринком за допомогою нормативних стягнень, а не кримінально-правових санкцій.
Загальна заборона У розділі 19 Закону про фінансові послуги та ринки 2000 року (FSMA) зазначено, що особа (включаючи юридичну особу) не повинна здійснювати регульовану діяльність у Великобританії або претендувати на це, якщо вона не є уповноваженою особою або особою, звільненою від оподаткування. Це називається загальною забороною.
Відповідно до FSMA (2000) кожен керівник вищої ланки несе обов’язки. Це означає, що якщо фірма порушує вимогу, старший менеджер, відповідальний за цю сферу, може бути притягнутий до відповідальності, якщо він не вжив розумних заходів, щоб запобігти порушенню або зупинити його подальше.