Адмініструється FINRA і відомий як генеральна ліцензія представника цінних паперів Ліцензія серії 7 дозволяє вам продавати фактично будь-який тип індивідуальних цінних паперів, наприклад привілейовані акції, опціони, облігації та інші індивідуальні інвестиції з фіксованим доходом, а також усі форми упакованих продуктів. 12 квітня 2024 р.
Згідно з федеральними законами про цінні папери, кожна пропозиція та продаж цінних паперів, навіть якщо лише одній особі, повинні бути або зареєстровані в SEC, або проводитися відповідно до звільнення від реєстрації.
Щоб рекламувати та продавати інвестиції, особа повинна отримати a ліцензія на цінні папери. Яка ліцензія вам потрібна, залежить від того, які продукти ви продаєте, тип компенсації та тип послуг, які ви надаєте. Ліцензія Series 7 має найширше охоплення, дозволяючи власникам продавати різні цінні папери.
Різні професії в галузі товарів, цінних паперів та інших фінансових галузях вимагають однієї або кількох ліцензій FINRA. Кожен, хто продає цінні папери, зазвичай має Ліцензія, видана FINRA.
Серія 7 є більш повною та охоплює цінні папери федерального рівня, тоді як Серія 63 забезпечить дотримання законів окремих штатів. Багато фінансових посад, особливо тих, які мають справу з різноманітними фінансовими продуктами, вимагатимуть обох ліцензій.
Коли ви складете іспити SIE, серії 6 та серії 63 разом із відповідними державними страховими ліцензіями, ви матимете право на роботу майже будь-якого рівня в страховій галузі. Ви можете стати торговим представником, брокером або вибрати страховий маркетинг.